理專盜用客戶款被裁罰1,400萬元 台新銀：積極改善內控與通報機制

針對此事，今（26）日金管會銀行局副局長王允中表示，理專道德操守非常糟糕，嚴重影響銀行信譽，同時只因和解或金額不大沒有通報重大偶發，內控顯有重大疏失。

他說明，高資產管理客戶最重要是誠信，因此重罰台新銀1,400萬元，並停止其高資產收新戶及高雄專區試辦業務一個月，是首次針對高資產財管停業，經金管會認可改善情形後始得重新辦理；同時要求風險考量公司需增資26億元。

台新銀行回應，「對於主管機關核處裁罰虛心接受，並將引以為戒，且全面檢視既有員工管理、內控制度及通報機制之不足，積極落實改善，以維護金融秩序並確保客戶權益。」該名理專已經離職。